第一章 總  則 

第一條 廣東精藝金屬股份有限公司（以下簡稱“公司”）為進一步規(guī)范投資者投訴處理工作，建立健全投資者投訴處理機制，切實保護投資者合法權(quán)益，維護公司信譽，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》(證監(jiān)公司字[2005]52號)、《關(guān)于切實做好上市公司投資者投資處理工作的通知》（廣東證監(jiān)[2014]28號）等相關(guān)法律、法規(guī)和《廣東精藝金屬股份有限公司章程》（以下簡稱“公司《章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司依法承擔投資者投訴處理的首要責任，依法、及時、就地解決問題，切實保護投資者合法權(quán)益。
第三條 本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場信息披露、公司治理、投資者權(quán)益保護等相關(guān)的投訴事項。公司客戶、員工及其他相關(guān)主體對公司產(chǎn)品或服務質(zhì)量、民事合同或勞資糾紛、專利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)問題的投訴不屬于本制度范圍。

 

第二章 工作機制 

第四條 公司向投資者公開投訴受理渠道包括：電話、信函、傳真、電子郵件或來訪等，以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)和其它部門單位轉(zhuǎn)辦的投訴，以保證投資者可以通過任何一種可供選擇的聯(lián)系辦法向公司提出投訴并得到有效處理和反饋。
第五條 公司分管投資者投訴的負責人為董事會秘書，董事會秘書下設的董秘辦為公司處理投資者投訴的部門，負責協(xié)調(diào)各部門及時處理投資者的投訴，主要職責包括：
（一）受理各種直接投訴；
（二）承接中國證監(jiān)會“12386”投訴熱線的轉(zhuǎn)辦件，及其他的間接投訴；
（三）調(diào)查、核實投訴事項，提出處理意見，及時答復投訴人；
（四）定期匯總、分析投訴信息，提出加強與改進工作的意見或建議。
第六條 公司董秘辦接到投資者投訴后，針對投資者投訴反映的不同事項、不同訴求，應相應采取適當?shù)奶幚泶胧?br style="box-sizing:border-box;animation-fill-mode:both;padding:0px;margin:0px;" /> 第七條 公司董秘辦應定期排查與投資者投訴相關(guān)的風險隱患，做好分析研判工作。對于投資者集中或重復反映的事項，公司董秘辦應及時向公司董事會匯報，并制定相應的處理方案和答復口徑，妥善化解矛盾糾紛。
第八條 公司對投資者投訴處理實行問責機制，對公司相關(guān)部門和工作人員處理投訴情況納入績效考核范圍，對于在投訴處理工作中有違法侵權(quán)行為以及投訴處理不當造成矛盾激化行為的部門和工作人員，將采取警告、扣罰獎金、行政處分、降職、調(diào)崗、解除勞動合同等問責措施。 

第三章 投訴處理 

第九條 公司相關(guān)部門和工作人員應認真聽取投訴人意見，核實相關(guān)信息，并如實記錄投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項等有關(guān)信息。依法對投訴人基本信息和有關(guān)投訴資料進行保密，并自接到投訴之日起15日內(nèi)決定是否受理投訴事項。
第十條 公司應當受理投資者對涉及其合法權(quán)益事項的投訴，包括但不限于：
(一)信息披露存在違規(guī)行為或者違反公司信息披露管理制度；
(二)治理機制不健全，重大事項決策程序違反法律法規(guī)和公司《章程》等內(nèi)部管理制度的規(guī)定；
(三)關(guān)聯(lián)交易信息披露和決策程序違規(guī)；
(四)違規(guī)對外擔保；
(五)承諾未按期履行；
(六)熱線電話無人接聽等投資者關(guān)系管理工作相關(guān)問題；
(七)其他損害投資者合法權(quán)益的行為。
第十一條 公司應按照法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定以及公司相關(guān)制度的要求，及時、客觀、公正地處理投資者投訴工作。以事實為依據(jù)，以制度為準繩，切實維護投資者的合法權(quán)益、消除投資者誤解，保證公司的信譽不被損害。
第十二條 公司相關(guān)部門和工作人員應當及時完成投資者投訴事項的處理，并通過適當?shù)姆绞綄⑥k理情況回復投訴人。在接到投訴時，對于能夠當場直接處理和答復的投訴，應盡量立即處理，當場答復，并將處理情況報告分管負責人；不能當場處理的投訴，向分管部門負責人匯報，應當自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)并向投訴人告知處理結(jié)果；對影響重大、情況復雜或具有典型意義的投訴，需要延期辦理的，應報經(jīng)公司董事會同意后適當延長辦理期限，但延長期限不得超過30日，并告知投訴人延期理由。
第十三條 公司董秘辦應會同有關(guān)部門認真核實投資者所反映的事項是否屬實，積極妥善地解決投資者合理訴求。
公司董秘辦在處理投資者相關(guān)投訴事項過程中，發(fā)現(xiàn)公司在信息披露、公司治理等方面存在違規(guī)行為或違反公司內(nèi)部管理制度的，應立即向公司董事會報告。公司董事會應立即進行整改，及時履行相關(guān)信息披露義務或?qū)σ压嫘畔⑦M行更正，嚴格履行相關(guān)決策程序，修訂完善相關(guān)制度。
投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理、不屬實的，公司工作人員要認真做好溝通解釋工作，爭取投訴人的理解。
第十四條 工作人員在處理投訴事項時應遵循公平披露原則，注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密；投訴事項回復內(nèi)容涉及依法依規(guī)應公開披露信息的，回復投訴人的時間不得早于相關(guān)信息對外公開披露的時間。
第十五條 公司董秘辦應當建立投資者投訴處理工作臺賬，詳細記載投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項、經(jīng)辦人員、處理過程、處理結(jié)果、責任追究情況、投訴人對處理結(jié)果的反饋意見等信息。臺賬記錄和相關(guān)資料保存時間至少兩年。
第十六條 發(fā)生非正常上訪、鬧訪、群訪和群體性事件時，公司應當啟動維穩(wěn)預案，主管負責人應到達現(xiàn)場，勸解和疏導上訪人員，依法進行處理，并及時向公司董事會及當?shù)毓驳认嚓P(guān)部門報告。
第十七條 對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交的12386熱線投訴和咨詢事項、交辦的投訴事項，公司應當按照監(jiān)管部門的交辦（轉(zhuǎn)辦）要求辦理。
 

第四章 附  則 

第十八條 本制度未盡事宜或與相關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》相抵觸時，執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定。
第十九條 本制度由公司董事會負責制定、修訂并解釋。
第二十條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。 

廣東精藝金屬股份有限公司
 二〇一四年四月